что такое перечень лиц входящих в одну группу лиц
Что такое перечень лиц входящих в одну группу лиц
Статья 9. Группа лиц
(в ред. Федерального закона от 06.12.2011 N 401-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
Перспективы и риски арбитражных споров. Ситуации, связанные со ст. 9
1. Группой лиц признается совокупность физических лиц и (или) юридических лиц, соответствующих одному или нескольким признакам из следующих признаков:
1) хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо имеет в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства);
2) юридическое лицо и осуществляющие функции единоличного исполнительного органа этого юридического лица физическое лицо или юридическое лицо;
(п. 2 в ред. Федерального закона от 05.10.2015 N 275-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
3) хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо на основании учредительных документов этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства) или заключенного с этим хозяйственным обществом (товариществом, хозяйственным партнерством) договора вправе давать этому хозяйственному обществу (товариществу, хозяйственному партнерству) обязательные для исполнения указания;
4) юридические лица, в которых более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета, совета фонда) составляют одни и те же физические лица;
(п. 4 в ред. Федерального закона от 05.10.2015 N 275-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
5) хозяйственное общество (хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица назначен или избран единоличный исполнительный орган этого хозяйственного общества (хозяйственного партнерства);
6) хозяйственное общество и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица избрано более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) этого хозяйственного общества;
7) физическое лицо, его супруг, родители (в том числе усыновители), дети (в том числе усыновленные), полнородные и неполнородные братья и сестры;
2. Установленные антимонопольным законодательством запреты на действия (бездействие) на товарном рынке хозяйствующего субъекта распространяются на действия (бездействие) группы лиц, если федеральным законом не установлено иное.
Статья 9. Группа лиц
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 401-ФЗ статья 9 настоящего Федерального закона изложена в новой редакции, вступающей в силу по истечении тридцати дней после дня официального опубликования названного Федерального закона
Статья 9. Группа лиц
ГАРАНТ:
См. комментарии к статье 9 настоящего Федерального закона
1. Группой лиц признается совокупность физических лиц и (или) юридических лиц, соответствующих одному или нескольким признакам из следующих признаков:
1) хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо имеет в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства);
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ пункт 2 части 1 статьи 9 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции, вступающей в силу по истечении девяноста дней после дня официального опубликования названного Федерального закона
2) юридическое лицо и осуществляющие функции единоличного исполнительного органа этого юридического лица физическое лицо или юридическое лицо;
3) хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо на основании учредительных документов этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства) или заключенного с этим хозяйственным обществом (товариществом, хозяйственным партнерством) договора вправе давать этому хозяйственному обществу (товариществу, хозяйственному партнерству) обязательные для исполнения указания;
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 5 октября 2015 г. N 275-ФЗ пункт 4 части 1 статьи 9 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции, вступающей в силу по истечении девяноста дней после дня официального опубликования названного Федерального закона
4) юридические лица, в которых более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета, совета фонда) составляют одни и те же физические лица;
5) хозяйственное общество (хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица назначен или избран единоличный исполнительный орган этого хозяйственного общества (хозяйственного партнерства);
6) хозяйственное общество и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица избрано более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) этого хозяйственного общества;
7) физическое лицо, его супруг, родители (в том числе усыновители), дети (в том числе усыновленные), полнородные и неполнородные братья и сестры;
2. Установленные антимонопольным законодательством запреты на действия (бездействие) на товарном рынке хозяйствующего субъекта распространяются на действия (бездействие) группы лиц, если федеральным законом не установлено иное.
Энциклопедия решений. Перечень лиц, входящих в одну группу
Перечень лиц, входящих в одну группу
По общему правилу сделки и действия, которые могут привести к ограничению конкуренции, в том числе в результате возникновения или усиления доминирующего положения, могут осуществляться только после получения согласия антимонопольного органа. В частности, согласие антимонопольного органа может потребоваться на:
— приобретение акций (долей), имущества хозяйствующих субъектов;
— создание организаций в результате слияния;
— присоединение одной или нескольких организаций к другой организации;
— создание организации при оплате ее уставного капитала акциями (долями), имуществом другой организации и др.
В то же время указанные сделки и действия осуществляются без предварительного согласования с ФАС (с последующим уведомлением) лицами, входящими в одну группу лиц, по основаниям, предусмотренным п. 1 ч. 1 ст. 9 Закона о защите конкуренции. Согласно данной норме группой лиц признаются хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое лицо имеет в силу своего участия в этом обществе (товариществе, партнерстве) либо в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, более чем 50% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства).
Лица, входящие в одну группу по иным основаниям, вправе осуществлять указанные сделки и действия внутри своей группы без предварительного согласия антимонопольного органа при одновременном соблюдении следующих условий (ч. 1 ст. 31 Закона о защите конкуренции):
— на момент осуществления сделок, иных действий перечень лиц не изменился по сравнению с представленным в ФАС России перечнем.
В этом случае ФАС России должен быть уведомлен о совершении сделок, иных действий не позднее чем через сорок пять дней после даты осуществления таких сделок, иных действий (ч. 3 ст. 31 Закона о защите конкуренции).
Уведомление подается в общем порядке, установленном ст. 32 Закона о защите конкуренции.
Законодательство не содержит обязанности предоставлять перечни лиц в ФАС России с какой-либо периодичностью.
Внимание
При непредставлении перечня лиц в ФАС России рассматриваемые сделки и действия могут быть совершены внутри группы (кроме случая, указанного в п. 1 ч. 1 ст. 9 Закона о защите конкуренции) только при наличии на это согласия антимонопольного органа. Таким образом, перечни лиц целесообразно представлять в ФАС России при планировании указанных сделок, действий внутри группы, причем с расчетом, чтобы на момент осуществления сделок, действий перечень не изменился (см. также постановление ФАС Московского округа от 24.08.2010 N КА-А40/9191-10-П).
Перечень лиц может быть представлен в ФАС России любым лицом, входящим в группу лиц (п. 2 ч. 1 ст. 31 Закона о защите конкуренции).
Перечень составляется по форме, утвержденной приказом ФАС России от 20.11.2006 N 293. В нем должны быть указаны основания, по которым включенные в него лица, входят в одну группу. К перечню прилагается схематическое изображение группы лиц. Перечень и схематическое изображение представляются на бумажном и на электронном носителях с сопроводительным письмом.
ФАС России в течение четырнадцати дней со дня получения перечня лиц направляет заявителю одно из следующих уведомлений (ч. 2 ст. 31 Закона о защите конкуренции):
— о получении перечня лиц и размещении его на официальном сайте ФАС России, если такой перечень был представлен с соблюдением требований, утвержденных ФАС России;
— о нарушении формы представления перечня лиц и несоблюдении условий, указанных в ч. 1 ст. 31 Закона о защите конкуренции. В уведомлении также указываются перечень допущенных недочетов и предложение повторно представить исправленный перечень лиц (п. 30.4 и п. 30.5 Регламента по контролю за группой лиц).
В случае установления факта недостоверности представленных сведений о лицах, входящих в одну группу лиц, ФАС России снимает такие сведения со своего официального сайта. При этом виновные лица могут быть привлечены к административной ответственности (ч. 5 ст. 31 Закона о защите конкуренции, ч. 5 ст. 19.8 КоАП РФ, см. также постановление ФАС Уральского округа от 25.11.2010 N Ф09-9717/10-С1).
*(1) Ранее хозяйственные общества должны были иметь печать. С 06.04.2015 АО и ООО, по общему правилу, вправе, но не обязаны иметь печать (п. 5 ст. 2 Закона об ООО, п. 7 ст. 2 Закона об АО). Однако во избежание спорных ситуаций до приведения в соответствие с федеральным законодательством подзаконных нормативных правовых актов не рекомендуется отказываться от печати.
Приказ ФАС России от 26.12.2011 N 897 О внесении изменений в приложение к приказу ФАС России от 20 ноября 2006 года N 293 «Об утверждении формы представления перечня лиц, входящих в одну группу лиц
ФЕДЕРАЛЬНАЯ АНТИМОНОПОЛЬНАЯ СЛУЖБА
от 26 декабря 2011 г. N 897
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В ПРИЛОЖЕНИЕ К ПРИКАЗУ ФАС РОССИИ ОТ 20 НОЯБРЯ 2006 ГОДА
N 293 «ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМЫ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ПЕРЕЧНЯ ЛИЦ,
ВХОДЯЩИХ В ОДНУ ГРУППУ ЛИЦ»
В целях реализации Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ «О защите конкуренции» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31 (ч. I), ст. 3434; 2007, N 49, ст. 6079; 2008, N 18, ст. 1941; 2008, N 27, ст. 3126; 2008, N 45, ст. 5141; 2009, N 29, ст. 3601; 2009, N 29, ст. 3610; N 29, ст. 3618; N 52 (ч. I), ст. 6450; N 52 (ч. I), ст. 6455; 2010, N 15, ст. 1736; N 19, ст. 2291; N 49, ст. 6409; 2011, N 10, ст. 1281; N 27, ст. 3873; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 30 (ч. I), ст. 4590; N 48, ст. 6728) приказываю:
1. Внести изменения в приложение к приказу ФАС России от 20 ноября 2006 г. N 293 «Об утверждении формы представления перечня лиц, входящих в одну группу лиц» (зарегистрирован в Минюсте России 4 декабря 2006 г., регистрационный N 8552; с изменениями, внесенными приказами ФАС России: от 12.12.2007 N 424 «О внесении изменений в приказ ФАС России от 20 ноября 2006 г. N 293 «Об утверждении формы представления перечня лиц, входящих в одну группу лиц» (зарегистрирован в Минюсте России 29 декабря 2007 г., регистрационный N 10854), от 24.11.2008 N 497 «О внесении изменений в приказ ФАС России от 20 ноября 2006 г. N 293» (зарегистрирован в Минюсте России 28 января 2009 г., регистрационный N 13187), от 09.03.2010 N 114 «О внесении изменений в приказ ФАС России от 20 ноября 2006 г. N 293 «Об утверждении формы представления перечня лиц, входящих в одну группу лиц» (зарегистрирован в Минюсте России 4 мая 2010 г., регистрационный N 17098)), изложив его в новой редакции согласно приложению к настоящему приказу.
2. Контроль исполнения настоящего Приказа оставляю за собой.
к приказу ФАС России
Перечень лиц, входящих в одну группу
2. Нумерация юридических и физических лиц в каждом разделе перечня лиц, входящих в одну группу, сплошная, без пропусков номеров и их повторов, при этом каждый раздел имеет отдельную нумерацию.
3. В случае если наименование юридического лица указано на латинице, оно должно быть указано также и на кириллице.
4. В графе 6 для резидентов Российской Федерации указывается индивидуальный номер налогоплательщика; для нерезидентов указывается код налогоплательщика в стране регистрации или аналог (если имеется).
5. Код основания, указанный в графе 7, означает:
6. Не допускается указание кодов оснований, не указанных в пункте 5 примечаний.
7. Для каждого физического и юридического лица указываются все основания, по которым такое лицо входит в группу лиц. При этом каждое основание указывается отдельной строкой.
8. Графа 8 заполняется, если в графе 7 указан код основания «1» или код основания «9». При этом количество голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале, может быть округлено до второго знака после запятой. В графе 8 не допускается указание оценочных показателей, таких как «более 50%».
В случае если несколько лиц, самостоятельно составляющих группу, имеют в совокупности в силу своего совместного участия в хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) либо в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, более чем пятьдесят процентов общего числа голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства), и при этом ни одно из таких лиц не имеет более пятидесяти процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства), то в отношении каждого из лиц, которые имеют в совокупности более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства), указываются:
В отношении хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства), в котором лица, самостоятельно составляющие группу, имеют в совокупности более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства), указываются:
9. Супруги, родители (в том числе усыновители), дети (в том числе усыновленные), полнородные и неполнородные братья и сестры физических лиц, входящих в группу лиц, указываются в перечне лиц, входящих в одну группу, в случае если они признаются группой лиц по основаниям с кодами 1, 2, 3, 5, 6 с хозяйственным обществом (товариществом, хозяйственным партнерством).
10. Перечень лиц, входящих в одну группу, представляется на бумажном носителе и на электронном носителе одним файлом в форме электронной таблицы (например, в формате MS EXCEL).
11. К перечню лиц, входящих в одну группу, прилагается схематическое изображение группы лиц. Физические или юридические лица изображаются в виде прямоугольников с указанием внутри прямоугольников фамилии, имени и отчества физического лица или наименования юридического лица, его организационно-правовой формы, а также порядкового номера, соответствующего порядковому номеру этого физического или юридического лица в перечне лиц, входящих в одну группу. При этом одно лицо изображается одним прямоугольником. Основание, по которому лицо входит в группу лиц, изображается в виде прямой линии либо стрелки, соединяющей два прямоугольника:
— основания с кодами «4» и «7» изображаются в виде прямых линий;
— основания с кодами «1», «2», «3», «5», «6», «9» изображаются в виде стрелок, направленных от физического либо юридического лица к хозяйственному обществу (товариществу, хозяйственному партнерству).
В случае если на схематическом изображении указаны иностранные лица, прямоугольники, изображающие российских лиц, должны быть нарисованы жирным шрифтом либо выделены иным способом.
Схематическое изображение группы лиц представляется на бумажном носителе и на электронном носителе в виде графического файла в формате jpeg с разрешением не менее 300 dpi, размером не менее 20 сантиметров в ширину и 27 сантиметров в длину.
12. В случае употребления на схематическом изображении группы лиц сокращенных наименований юридических лиц такие наименования указываются в перечне лиц, входящих в одну группу, после полных наименований в круглых скобках.
13. В сведениях, содержащихся в перечне лиц, входящих в одну группу, и схематическом изображении группы лиц не должно быть расхождений.
15. В перечне лиц, входящих в одну группу, представленном на электронном носителе, и на схематическом изображении группы лиц, представленном на электронном носителе, заявителем должны быть обезличены персональные данные физических лиц.
16. На перечень лиц, входящих в одну группу, и (или) схематическое изображение группы лиц не должен быть нанесен гриф, указывающий на наличие в них сведений, составляющих коммерческую, служебную или иную охраняемую законом тайну, конфиденциальность информации.
17. Электронный носитель, указанный в пунктах 10 и 11 примечаний, не должен иметь механических повреждений, содержать программы, позволяющие получать неправомерный доступ к охраняемой законом информации на машинном носителе, в электронно-вычислительной машине, системе электронно-вычислительных машин или их сети, и (или) программы, заведомо приводящие к несанкционированному уничтожению, блокированию, модификации, копированию информации, нарушению работы электронно-вычислительной машины, системы электронно-вычислительных машин или их сети. Содержащиеся на нем файлы не должны быть повреждены.
Разъяснения ФАС России «Об особенностях контроля антимонопольного органа за созданием коммерческой организации, осуществляемым лицами, входящими в одну группу лиц»
ФЕДЕРАЛЬНАЯ АНТИМОНОПОЛЬНАЯ СЛУЖБА
КОНТРОЛЯ АНТИМОНОПОЛЬНОГО ОРГАНА ЗА СОЗДАНИЕМ КОММЕРЧЕСКОЙ
ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЕМЫМ ЛИЦАМИ, ВХОДЯЩИМИ
Согласно части 1 статьи 29 Закона о защите конкуренции предварительному согласованию с антимонопольным органом подлежит в том числе приобретение лицом (группой лиц) в результате одной сделки или нескольких сделок активов финансовой организации (за исключением денежных средств), размер которых превышает величину, установленную Правительством Российской Федерации, если при этом стоимость активов финансовой организации по последнему балансу также превышает величину, установленную Правительством Российской Федерации.
Соответствующие величины активов финансовых организаций, при превышении которых требуется получение предварительного согласия антимонопольного органа на совершение сделок, иных действий, предусмотренных статьями 27 и 29 Закона о защите конкуренции, установлены в постановлениях Правительства Российской Федерации от 30.05.2007 N 334 «Об установлении величин активов лизинговых организаций в целях осуществления антимонопольного контроля» и от 18.10.2014 N 1072 «Об установлении величин активов финансовых организаций, поднадзорных Центральному банку Российской Федерации, в целях осуществления антимонопольного контроля» соответственно.
Указанными актами Правительства Российской Федерации также установлена величина активов финансовой организации (за исключением денежных средств), приобретаемых лицом (группой лиц) в результате одной сделки или нескольких сделок, при превышении которой требуется получение предварительного согласия антимонопольного органа, в размере 10% стоимости активов по последнему балансу финансовой организации.
Таким образом, в случае, если создаваемое общество с ограниченной ответственностью в результате создания приобретет более 10% стоимости активов по последнему балансу создающей его финансовой организации, то такая сделка подлежит государственному контролю в соответствии со статьей 27 Закона о защите конкуренции и, следовательно, предварительное согласие антимонопольного органа на их осуществление необходимо.
Одновременно с этим статьей 31 Закона о защите конкуренции установлены особенности контроля антимонопольного органа за экономической концентрацией, осуществляемой лицами, входящими в одну группу лиц.
Как предусмотрено в части 1 указанной статьи, суть этих особенностей состоит в том, что сделки или иные действия, в отношении которых статей 27 и 29 Закона о защите конкуренции установлено требование о получении предварительного согласия антимонопольного органа, могут осуществляться без такого предварительного согласия, а лишь с последующим уведомлением антимонопольного органа в порядке, предусмотренном статьей 32 Закона о защите конкуренции, если соблюдаются в совокупности следующие три условия:
1) сделки (действия) осуществляются лицами, входящими в группу по одному или нескольким основаниям, предусмотренным в части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции;
2) не позднее чем за месяц до осуществления сделок (действий) в ФАС России был представлен перечень лиц, входящих в одну группу, составленный по форме, утвержденной ФАС России; перечень вправе представить любое лицо, входящее в группу, сведения о которой представляются в ФАС России;
3) перечень лиц, входящих в одну группу, остался неизменным (по сравнению с перечнем, направленным в ФАС России) на момент осуществления сделки (действия).
В отношении первого упомянутого выше условия важно отметить, что все лица, участвующие в соответствующих действиях или сделках, должны входить в одну группу лиц на момент направления в ФАС России перечня лиц, входящих в группу. Если это условие не соблюдено, положения статьи 31 Закона о защите конкуренции к сделкам или действиям, совершаемым такими лицами, будут неприменимы.